Hoe studeer je voor het Series 7-examen?

Aanbieders van examenvoorbereiding zijn het eens over de omvang van de klus. Kaplan noemt 80 tot 100 uur met een financiële achtergrond en ongeveer 150 zonder, en andere aanbieders geven 80 tot 150 uur over 6 tot 10 weken. Dat is een schatting, geen FINRA-cijfer, en sommigen slagen met minder. Reken terug vanaf je examendatum: 100 uur over 8 weken is ongeveer 12 uur per week, en een vast blok van 1 tot 2 uur per dag werkt beter dan één lang weekend.

De content outline van FINRA voor de Series 7 is je kaart. Die somt op wat het examen dekt, van klanten werven en rekeningen openen tot aanbevelingen, orders en regels. Het meeste gewicht ligt bij één taakgroep: 91 van de 125 gescoorde vragen, ongeveer 73 procent, gaan over klanten informeren, aanbevelingen doen en vermogen overdragen. Dat betekent geschiktheid, opties, gemeentelijke obligaties, variabele lijfrentes en fondsen, gevraagd als klantsituaties. Kandidaten noemen opties en gemeentelijke obligaties het moeilijkst, begin er dus vroeg mee.

Studeer in een lus. Leer een onderwerp, doe binnen de week oefenvragen erover en schrijf bij elke fout de regel erachter op. In de laatste twee weken schakel je over op gemengde sets en daarna op volledige oefenexamens op de echte klok van 3 uur 45 minuten. Voor de Series 7 moet je gesponsord worden door een FINRA-lidfirma en om je te registreren moet je ook het SIE halen, vraag je firma dus welke studietijd en cursus ze biedt.